基金從業(yè)資格考試法律法規(guī)考點(diǎn)模板
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基金從業(yè)資格考試法律法規(guī)考點(diǎn)篇一
導(dǎo)語：在基金從業(yè)資格的考試中，所有的知識點(diǎn)你都掌握了嗎?我也知道大家面對考試都是信心十足的。下面跟著百分網(wǎng)小編一起來看看這些考試題目吧~~
1.目前，居民理財?shù)闹饕绞绞秦泿艃π詈?)。
a.融資
b.籌資
c.投資
d.基金
【答案】c
【解析】理財，指的是對財務(wù)進(jìn)行管理，以實(shí)現(xiàn)財產(chǎn)的保值、增值。目前，居民理財?shù)闹饕绞绞秦泿艃π钆c投資兩類。
【考點(diǎn)】金融市場與資產(chǎn)管理行業(yè)
2.關(guān)于契約型基金的投資者，下列說法正確的是()。
a.投資者既是基金持有人又是公司的股東
b.投資者通過購買基金份額獲取基金公司控制權(quán)
c.投資者對基金的重要投資決策通常不具有發(fā)言權(quán)
d.投資者以股息形式獲取投資收益
【答案】c
【解析】關(guān)于契約型基金的投資者，投資者對基金的重要投資決策通常不具有發(fā)言權(quán)。
【考點(diǎn)】證券投資基金的法律形式和運(yùn)作方式
3.封閉式基金交易報價最小變動單位是()元人民幣。
a.0.000 1
b.0.001
c.0.01
d.0.1
【答案】b
【解析】封閉式基金的報價單位為每份基金價格。基金的申報價格最小變動單位為0.001元人民幣。買入與賣出封閉式基金份額，申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100份或其整數(shù)倍。基金單筆最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)?shù)陀?00萬份。
【考點(diǎn)】基金的交易、申購和贖回
4.下列不屬于基金銷售人員從事基金銷售活動禁止性情形的是()。
a.違規(guī)向他人提供基金未公開的信息
b.不得同意或默許他人以其本人或所在機(jī)構(gòu)的名義從事基金銷售業(yè)務(wù)
c.接受投資者全權(quán)委托，代理客戶進(jìn)行基金認(rèn)購、申購、贖回等交易
d.挪用投資者的交易資金或基金份額
【答案】b
【解析】基金銷售人員從事基金銷售活動禁止性情形的是違規(guī)向他人提供基金未公開的信息、接受投資者全權(quán)委托，代理客戶進(jìn)行基金認(rèn)購、申購、贖回等交易、挪用投資者的交易資金或基金份額。
【考點(diǎn)】基金銷售機(jī)構(gòu)人員行為規(guī)范
5.關(guān)于貨幣市場基金的說法，正確的是()。
a.沒有投資風(fēng)險
b.只適合長期投資
c.只適合短期投資
d.既適合短期投資，也適合長期投資
【答案】c
【解析】貨幣市場基金具有風(fēng)險低、流動性好的特點(diǎn)。貨幣市場基金是厭惡風(fēng)險、對資產(chǎn)流動性和安全性要求較高的投資者進(jìn)行短期投資的理想工具，或是暫時存放現(xiàn)金的理想場所。需要注意的是，貨幣市場基金的長期收益率較低，并不適合長期投資。
【考點(diǎn)】貨幣市場基金
6.根據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定，基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的首要職責(zé)是()。
a.安全保管基金財產(chǎn)
b.按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶
c.辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的`信息披露事項(xiàng)
d.按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的運(yùn)作投資
【答案】a
【解析】根據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定，安全保管基金財產(chǎn)是基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的首要職責(zé)。
【考點(diǎn)】基金的募集與認(rèn)購
7.監(jiān)事會依法行使的職權(quán)不包括()。
a.檢查公司的財務(wù)
b.對公司董事、總經(jīng)理和其他高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的行為進(jìn)行監(jiān)督
c.當(dāng)公司董事、總經(jīng)理和其他高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求前述人員予以糾正
d.決定公司合規(guī)管理部門的設(shè)置及其職能
【答案】d
【解析】基金管理人設(shè)監(jiān)事會，監(jiān)事會向股東會負(fù)責(zé)。監(jiān)事會依法行使下列職權(quán)：
①檢查公司的財務(wù)。
②對公司董事、總經(jīng)理和其他高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的行為進(jìn)行監(jiān)督。
③當(dāng)公司董事、總經(jīng)理和其他高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求前述人員予以糾正。
④提議召開臨時股東會。
⑤列席董事會會議。
⑥公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。
【考點(diǎn)】合規(guī)管理機(jī)構(gòu)設(shè)置
8.基金管理人可設(shè)總經(jīng)理()，副總經(jīng)理()。
a.一人;若干人
b.若干人;一人
c.兩人;若干人
d.若干人;兩人
【答案】a
【解析】基金管理人可設(shè)總經(jīng)理一人，副總經(jīng)理若干人。公司章程應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定總經(jīng)理和副總經(jīng)理等人員的提名、任免程序、權(quán)利義務(wù)、任期等內(nèi)容。
【考點(diǎn)】合規(guī)管理機(jī)構(gòu)設(shè)置
9.以下關(guān)于基金客戶服務(wù)方式的說法錯誤的是()。
a.互聯(lián)網(wǎng)的應(yīng)用
b.自動傳真、電子信箱與手機(jī)短信
c.電話服務(wù)中心
d.派專人服務(wù)
【答案】d
【解析】基金客戶服務(wù)方式有互聯(lián)網(wǎng)的應(yīng)用、自動傳真、電子信箱與手機(jī)短信、電話服務(wù)中心。
【考點(diǎn)】基金客戶服務(wù)流程
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